Retail Off Exchange Forex Aktivitäten Für Erwachsene

Die National Futures Association National Futures Association (NFA) ist die Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivatebranche, einschliesslich börsengehandelter Futures, Devisenhandelsgeschäften (Forex) und OTC-Derivaten (Swaps). Seit mehr als 30 Jahren entwickelt und implementiert NFA Regeln, bietet Programme und bietet Dienstleistungen an, die die Marktintegrität schützen, Investoren schützen und unseren Mitgliedern dabei helfen, ihre regulatorischen Aufgaben zu erfüllen. Die Mitgliedschaft in NFA ist obligatorisch, um sicherzustellen, dass alle, die Geschäfte mit der Öffentlichkeit an US-Futures-Börsen und im Einzelhandels-Forex-Markt durchführen, die gleichen hohen Standards professionellen Verhaltens einhalten müssen. NFA-Mitgliedschaft ist auch für Swap-Händler und große Swap-Teilnehmer obligatorisch. NFA ist eine gemeinnützige, unabhängige Regulierungsorganisation. NFA betreibt keine Märkte und ist kein Verband. NFA betreibt ohne Kosten für die Steuerzahler wird ausschließlich aus Mitgliedsbeiträgen und Bemessungsgebühren finanziert. NFA hat ihren Hauptsitz in Chicago, IL, und unterhält auch ein Büro in New York City. Im Jahr 1974 Kongress etabliert die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), eine föderale Regulierungsbehörde mit Gerichtsbarkeit über Futures-Handel. Die gleiche Gesetzgebung ermöglichte die Schaffung von eingetragenen Futures-Vereinigungen, so dass die Futures-Industrie die Möglichkeit, eine bundesweite, selbstregulierende Organisation zu schaffen. Die NFA nahm ihre Tätigkeit im Jahr 1982 in Kraft. Der Kongress verabschiedete in den Jahren 2000 und 2008 Gesetze, wonach Unternehmen, die als Gegenparteien für Retail-Devisengeschäfte tätig sind, sowie Devisenbetreiber, Handelsberater und Broker zur Registrierung bei der CFTC gehören und Mitglieder von NFA werden. Ebenso verabschiedete der Kongress 2010 das Dodd-Frank-Wall Street-Reform - und Verbraucherschutzgesetz, das der CFTC-Regulierungsbehörde und der Aufsicht über Swaps, Swap-Händler und wichtige Swap-Teilnehmer vermittelte. Anschließend verabschiedete das CFTC Verordnungen, die Swap-Händler und wichtige Swap-Teilnehmer verpflichteten, sich bei der CFTC zu registrieren und Mitglieder von NFA zu werden. Registration amp Membership Mit bestimmten Ausnahmen müssen sich alle Personen und Organisationen, die Geschäfte als Futures-Profis machen wollen, nach dem Commodity Exchange Act (Act) registrieren lassen. Der primäre Zweck der Registrierung ist es, ein Bewerber Fitness, um in der Wirtschaft als Futures-Profi und die Identifizierung der Personen und Organisationen, deren Aktivitäten unterliegen Bundesregierung zu erfassen. Darüber hinaus müssen alle Einzelpersonen und Unternehmen, die Futures-bezogenen Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchführen wollen, für NFA Mitgliedschaft oder Associate Status beantragen. Abhängig von der Geschäftstätigkeit Ihres Unternehmens Registrierung erforderlich ist, wenn die FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA für eine Freistellung qualifiziert. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben, ob Sie für eine bestimmte Freistellung von der Registrierung berechtigt sind, sollten Sie eine Anleitung anfordern, indem Sie sich auf den entsprechenden Abschnitt des Commodity Exchange Act und die Commodity Futures Trading Commission Regulations oder durch das NFA-Registrierungspersonal beraten. Alle registrierten FCMs, RFEDs, IBs, CPOs und die registrierten CTAs, die Diskretion über Debitorenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures, Swaps oder Retail-Off-Exchange-Forex-Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchzuführen. Darüber hinaus müssen SDs und MSPs Mitglieder von NFA sein. Für weitere Informationen, besuchen Sie NFAs Website. Governance Der Verwaltungsrat ist das wichtigste Organ der NFA. Es besteht sowohl aus Vertretern der Öffentlichkeit als auch aus NFA-Mitgliedern. Die Aufgaben des Verwaltungsrates umfassen die Verwaltung des Geschäftes von NFAs, die Verabschiedung von NFAs Ordnungen und die Erfüllung der grundlegenden Zwecke der NFA. Der NFA-Vorstand wählt auch Einzelpersonen für die folgenden Ausschüsse: Beschwerdeausschuss, Prüfungsausschuss, Ausschuss für Wirtschaftsbeziehungen, Vergütungsausschuss, Compliance - und Risikokomitee, Exekutivkomitee, Finanzausschuss, Anhörungsausschuss, Mitgliedschaftsausschuss, Nominierungsausschuss Hintergrund Mitgliedschaft Statusinformationszentrum (BASIC) : Eine Informationsquelle für die Investierung Öffentlichkeit. BASIC enthält eine Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und eine NFA-Mitgliedschaft sowie futuresbezogene regulatorische und nicht-regulatorische Maßnahmen, die von der NFA, dem CFTC und den US-Futures-Börsen getragen werden. Nachrichtenzentrum. Aktuelle Informationen zu Aktivitäten der NFA für Mitglieder, Investoren, andere Aufsichtsbehörden und Medien. Hier finden Sie Pressemitteilungen, Hinweise zu Mitgliedern, Reden und Zeugenaussagen von NFA-Mitarbeitern, Kommentaren, Regelbeiträgen und Durchsetzungs - und Registrierungsaktionen. Anlegerinformationen. Vor der Teilnahme an den Futures - oder Devisenmärkten sollten die Anleger so viel wie möglich über die Funktionsweise der Märkte und die Unternehmen und Privatpersonen, mit denen sie Geschäfte tätigen, lernen. Um Investoren dabei zu helfen, Due Diligence durchzuführen, bevor sie Investitionsentscheidungen treffen, stellt NFA eine Vielzahl von Ressourcen zur Verfügung. Marktregulierung. NFA hat auf vertraglicher Grundlage seit mehr als zehn Jahren Regulierungsdienste für bestimmte Vertragsmärkte (DCMs) erbracht. Seit 2013 bietet die NFA ähnliche Dienstleistungen für SEFs an. Verwaltungsrat der NFA Daniel J. Roth. Präsident, Geschäftsführer Daniel A. Driscoll. Vorstandsvorsitzender, COO David L. Hawrysz. Senior Vice President, CFO und Schatzmeister Thomas W. Sexton III, Senior Vice-President, General Counsel und Sekretärin Regina G. Thoele. Senior Vice-President, Einhaltung Karen K. Wuertz. Senior Vice-President, Strategische Planung und Kommunikation Yvette Christman. Vizepräsident, Registrierung Edward J. Dasso III, Vizepräsident, Marktregulierung Timothy J. McHenry. Vizepräsident, Informationsdienste Jamila Piracci. Vizepräsident, OTC-Derivate Communications and EducationForeign Währung Handel Am 10. September 2010 veröffentlichte die CFTC in der Federal Register endgültigen Bestimmungen für Off-Devisenhandel Devisengeschäfte veröffentlicht. Die Bestimmungen betreffen Bestimmungen des Dodd-Frank-Wall Street-Reform - und Verbraucherschutzgesetzes und des Lebensmittel-, Naturschutz - und Energiegesetzes von 2008, die gemeinsam der CFTC umfassende Zuständigkeit für die Registrierung und Die als Gegenparteien oder als Zwischenhändler für Devisengeschäfte dienen sollen. Die endgültigen Regeln werden wirksam 18. Oktober 2010. Die endgültigen Forex-Regeln setzen Anforderungen an, unter anderem für die Registrierung, Offenlegung, Aufbewahrung, Finanzberichterstattung, Mindestkapital und andere Geschäftsbedingungen und operativen Standards. Die Bestimmungen erfordern insbesondere die Registrierung von Kontrahenten, die Devisenterminkontrakte anbieten, sowohl als Futures-Commission-Händler (FCMs) oder als Retail Devisenhändler (RFEDs), als neue Registrant-Kategorie. Personen, die Aufträge erteilen, ausüben, handelsrechtliche Befugnisse ausüben oder Pools in Bezug auf Einzelhandelsgeschäfte betreiben, sind ebenfalls verpflichtet, sich entweder als Makler, Rohstoffhandelsberater, Rohstoffhandelsbetreiber (nach Bedarf) oder als assoziierte Personen solcher Unternehmen zu registrieren. LdquoOtherwise regulatedrdquo Entities, wie zB Finanzinstitute und SEC-registrierte Broker oder Händler, können weiterhin als Kontrahenten in diesen Geschäften unter Aufsicht ihrer primären Regulierungsbehörden dienen. Die endgültigen Regeln umfassen finanzielle Anforderungen, um die finanzielle Integrität der Unternehmen, die sich im Einzelhandel Forex-Transaktionen und robuste Kunden zu schützen. Zum Beispiel sind FCMs und RFEDs erforderlich, um Netto-Kapital von 20 Millionen plus 5 Prozent der Menge, wenn überhaupt, durch die Verbindlichkeiten zu Retail-Forex-Kunden über 10 Millionen zu halten. Leverage im Einzelhandel Forex-Kunden-Konten unterliegen einer Kaution Anforderung von der National Futures Association in Grenzen von der Kommission zur Verfügung gestellt werden. Alle Einzelhandelsforex-Kontrahenten und Intermediäre sind verpflichtet, forexpezifische Risikoverrechnungen an Kunden weiterzugeben und umfassende Anforderungen an die Archivierung und Berichterstattung zu erfüllen. In den Jahren 2001, 2002 und 2007 ndash vor der Veröffentlichung der vorgeschlagenen und endgültigen Regeln ndash die Kommission und Division of Clearing und Intermediary Oversight hatte eine Reihe von Beratungen über den Devisenhandel von Retail-Kunden. Diese Hinweise werden ersetzt und sind nicht mehr wirksam. Die CFTCrsquos-Regulierungsbehörde erstreckt sich nicht auf betrügerische Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verwendung von US-Dollar, um Devisen für ihre tatsächliche physische Lieferung zu erwerben.